| | Gesetze | Bezeichnung | letzte Änderung | |
| | § 261 StGB | Geldwäsche-Straftatbestand | 01.09.2014 | |
| | AO | Abgabenordnung | 30.07.2009 | |
| | GwG neu | Geldwäschegesetz -GwG- Gesetz zum Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten | 19.07.2014 | |
| | KWG | Kreditwesengesetz (Gesetz über das Kreditwesen) | 30.01.2014 | |
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KWG 25a-f neu |
§§ 25a bis 25f neu ab 31.01.2014 |
01.02.2014 | |
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KWG 25g-n |
§§ 25g bis 25n neu ab 31.01.2014 |
01.02.2014 | |
| | VAG |
Versicherungsaufsichtsgesetz (Gesetz über die Beaufsichtigung der Versicherungsunternehmen) | 09.03.2011 | |
| | ZAG | Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten) | 09.03.2011 | |
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| | | Übersicht über relevante Bundesgesetzblätter | 29.12.2009 | |
| | | BaFin-Rundschreiben |
26.03.2015 | |
| Verlautbarung der BaFin vom 30.12.1997 für Finanzdienstleistungsinstitute | 31.12.1997 | |
| EG-Geldtransfer-Verordnung 1781/2006 v.15.11.2006 | 15.11.2006 | |
| Finanzsanktionsvorschriften | 02.07.2010 | |
| Neue 40 Empfehlungen der FATF vom 15.02.2012 (nur in Englisch) | 15.02.2012 | |
| FATF-Leitfaden zum risikoorientierten Ansatz | 01.08.2008 | |
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4. EU-Richtlinie vom 05.06.2015 |
05.06.2015 | |
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Neue EG-Geldtransfer-Verordnung (gültig ab dem 27.06.2017) |
05.06.2015 |
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Auslegungshinweise des Bundesministeriums der Finanzen und der FIU zu Verdachtsfällen |
06.11.2014 |
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Aktualisierte Auslegungs- und Anwendungshinweise der DK und der BaFin vom 01.02.2014 |
01.02.2014 |
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Hinweise des BMF und der zuständigen Aufsichtsbehörden zum Umgang mit den Vorschriften zum
Glücksspiel im Internet |
11.06.2014 |
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| | | Sorgfaltspflichten der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität (Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) | 01.10.2001 | |
| | | Jahresberichte der FIU und Lagebilder von LKA's | 11.05.2012 | |
| | | Schreiben des Bayerischen Staatsministeriums der Justiz zur Zuständigkeit bei Verdachtsmeldungen | 01.10.2014 | |
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| | AO | Abgabenordnung | 11.06.2010 | |
| | § 93b AO | Automatisierter Abruf von Kontoinformationen | 30.07.2009 | |
| | § 154 AO | Kontenwahrheit | 30.07.2009 | |
| | | Anwendungserlass zu § 154 AO | 02.01.2008 | |
| | § 370 AO | Steuerhinterziehung | 01.01.2008 | |
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| | GwG | Geldwäschegesetz (GwG)- Gesetz zum Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten | 29.12.2011 | |
| | § 1 GWG | Begriffsbestimmungen | 29.12.2011 | |
| | § 2 GWG | Verpflichtete | 29.12.2011 | |
| | § 3 GWG | Allgemeine Sorgfaltspflichten | 29.12.2011 | |
| | § 4 GWG | Durchführung der Identifizierung | 29.12.2011 | |
| | § 5 GWG | Vereinfachte Sorgfaltspflichten | 29.12.2011 | |
| | § 6 GWG | Verstärkte Sorgfaltspflichten | 29.12.2011 | |
| | § 7 GWG | Ausführung durch Dritte | 29.12.2011 | |
| | § 8 GWG | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht | 21.08.2008 | |
| | § 9 GWG | Interne Sicherungsmaßnahmen | 29.12.2011 | |
| | § 9a GwG | Interne Sicherungsmaßnahmen der Verpflichteten nach § 2 Absatz 1 Nr. 12 | 26.02.2013 | |
| | § 9b GwG | Spieleridentifizierung | 26.02.2013 | |
| | § 9c GwG | Spielerkonto und Transparenz der Zahlungsströme | 26.02.2013 | |
| | § 9d GwG | Besondere Sorgfaltspflichten für Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nr. 1 und 2a | 26.02.2013 | |
| | § 10 GWG | Zentralstelle für Verdachtsmeldungen | 29.12.2011 | |
| | § 11 GWG | Meldung von Verdachtsfällen | 29.12.2011 | |
| | § 12 GWG | Verbot der Informationsweitergabe | 13.07.2013 | |
| | § 13 GWG | Freistellung von der Verantwortlichkeit | 29.12.2011 | |
| | § 14 GWG | Meldepflicht von Behörden | 29.12.2011 | |
| | § 15 GWG | Heranziehung und Verwendung von Aufzeichnungen | 29.12.2011 | |
| | § 16 GWG | Aufsicht | 13.07.2013 | |
| | § 16a GwG | Zusammenarbeit mit Europäischen Behörden | 29.12.2011 | |
| | § 17 GWG | Bußgeldvorschriften | 29.12.2011 | |
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| | KWG | Kreditwesengesetz | 31.10.2009 | |
| | § 1 KWG | Begriffsbestimmungen | 31.10.2009 | |
| | § 6a KWG | Besondere Aufgaben | 30.07.2009 | |
| | § 24c KWG | Automatisierter Abruf von Kontoinformationen | 21.08.2008 | |
| | § 25a KWG | Besondere organisatorische Pflichten von Instituten | 01.01.2014 | |
| | § 25g KWG | Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr | 31.01.2014 | |
| | § 25h KWG | Interne Sicherungsmaßnahmen | 31.01.2014 | |
| | § 25i KWG | Vereinfachte Sorgfaltspflichten | 31.01.2014 | |
| | § 25j KWG | Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung | 31.01.2014 | |
| | § 25k KWG | Verstärkte Sorgfaltspflichten | 31.01.2014 | |
| | § 25l KWG | Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten | 31.01.2014 | |
| | § 25m KWG | Verbotenen Geschäfte | 31.01.2014 | |
| | § 25n KWG | Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft | 31.01.2014 | |
| | § 56 KWG | Bußgeldvorschriften | 01.01.2014 | |
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| | VAG | Versicherungsaufsichtsgesetz | 21.08.2009 | |
| | § 80c VAG | Verpflichtete Unternehmen; Terrorismusfinanzierung | 04.08.2009 | |
| | § 80d VAG | Interne Sicherungsmaßnahmen | 09.03.2011 | |
| | § 80e VAG | Vereinfachte Sorgfaltspflichten | 09.03.2011 | |
| | § 80f VAG | Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung | 21.08.2009 | |
| | § 80g VAG | Verstärkte Sorgfaltspflichten | 09.03.2011 | |
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| | ZAG | Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz | 09.03.2011 | |
| | § 1 ZAG | Begriffsbestimmungen und Anwendungsbereich | 09.03.2011 | |
| | § 3 ZAG | Aufsicht und Entscheidung in Zweifelsfällen | 09.03.2011 | |
| | § 22 ZAG | Besondere organisatorische Pflichten von Zahlungsinstituten und Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche | 09.03.2011 | |
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